中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業內部控制制度標準規範
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中華民國信託業商業同業公會
www.trust.org.tw107/01/11 證券投資信託事業證券投資顧問事業為辦理投資型保單之全權委託投資業務,透過全權委託保管銀行信託部開立特定金錢信託帳戶投資於證券投資信託事業本身發行之證券投資信託基金或其代理之境外基金時,不得就該等交易金額給付全權委託 ...
法規查詢 - 中華民國期貨業商業同業公會
www.futures.org.tw辦理期貨公會所屬會員證照登錄、場地 設備勘查、從業人員教育訓練等服務,並 擔負主管機關所賦予的自律職責。
中期商字第1040003318號函 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw二、參酌中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」第二十條第一項規定,修正本公會「會員暨期貨信託基金銷售 ... 另配合於「期貨信託事業內部控制制度標準規範」中「業務及收入循環」之「宣傳資料與廣告物、公開說明會暨其他廣告、業務招攬及營業促銷活動管理作業(含金融消費者 ...
證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw跳到 中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業暨期貨經理事業防制洗錢及 ... - 六、風險基礎方法:指本公司應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢及資恐風險,並採取適當防制洗錢及打擊資恐措施,以有效降低此類風險。依該方法,本公司對於較高風險情形應採取加強措施,對於較低風險情形,則可採取相對簡化措施,以有效分配 ...
中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業暨期貨經理事業防制洗錢注意事項範本草案
mlpc.twse.com.tw期貨信託事業暨期貨經理事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 98年3月16日行政院金融管理委員會金管證法字第0980009565號函准予備查 ...
中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業暨期貨經理事業防制洗錢及打 擊資恐注意事項範本
www.rootlaw.com.tw為防止並遏止對恐怖活動、組織、分子之資助行為(以下簡稱資恐),維 護國家安全,保障基本人權,強化資恐防制國際合作,特制定本法。
中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業內部控制制度範本
www.selaw.com.tw法規名稱:, 中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業內部控制制度範本. 公布日期:, 民國107 年01 月04 日. 沿革資訊:, 中華民國107年1月4日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第107000000 3號函修正發布第7點附件(中華民國106年12月29日金融監督管理委員會金管證期字第1060050291號函同意照辦) ...
中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業內部控制制度標準規範
www.selaw.com.tw內部控制制度總則一、訂定依據: 期貨信託事業管理規則第六條規定,期貨信託事業應依主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及同業公會等經主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定,訂定內部控制制度。 本標準規範依據主管機關公布之「證券暨期貨市場各服務 ...
證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw檢送中華民國期貨業商業同業公會「期貨信託事業內部控制制度標準規範」修正內容. 全文內容:, 主旨:已成立之證券投資信託基金未經召開受益人會議而修改證券投資信託契約投資範圍或方針,請配合於信託契約修正內容施行前45日通知銷售機構,俾利銷售機構於施行前30日公告及通知受益人,請查照。 說明: 一、本案業經金融監督 ...
中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業內部控制制度標準規範
www.laws.taipei.gov.tw2018年1月4日 - 法規類別:, 行政/金融監督管理委員會/證券期貨. 名稱:, 中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業內部控制制度標準規範. 制(訂)定時間:, 中華民國103年6月18日. 沿革:, 中華民國107年1月4日中華民國期貨業商業同業公會中期商字第1070000003號函修正發布附件(中華民國106年12月29日金融監督管理委員會 ...