券商公會自律規則第23條
券商公會自律規則第23條·相關網站分享資訊
TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION
www.csa.org.tw2018/02/23 公告本公會「證券商(DSU)會計制度範本」及「國際證券業務分公司(OSU)會計制度範本」修正總說明、修正對照表及修正後範本各乙份。
中華民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價證券管理辦法
www.selaw.com.tw法規名稱：, 中華民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價證券管理辦法. 公布 日期：, 民國107 年02 月26 日. 沿革資訊：, 中華民國107年2月26日中華民國證券 商業同業公會中證商業字第10700009 92號函修正發布增訂第15條之1條文(中華 民國107年2月13日金融監督管理委員會金管證券字第1060046807號函辦理) ...
TAIWAN SECURITIES ASSOCIATION - 證券商業同業公會
www.csa.org.tw國泰綜合證券股份有限公司辦理聯廣傳播 股份有限公司初次上市案，因合格標單 累計數量未達該次提交競價拍賣之承銷 數量，證交所於107年1月8日將不辦理 開標，故 ...
98年度期貨商內部控制制度修正 宣導說明會
www.taifex.com.tw105年度期貨商及期貨交易輔助人 內部控制制度修正宣導說明會 活絡期貨交易 服務實質經濟 臺灣期貨交易所 期貨商輔導部 2016年5月 * ... 違反期貨經理事業設置標準第21條第1項、期貨經理事業管理規則第8條第2項及第38條第1項之規定。 裁處 1.對公司予以 ...
受託買賣有價證券徵信與額度管理自律規則 - 證券商業同業公會
www.csa.org.tw中華民國證券商業同業公會99.11.25中證商業字第0990002426號函公告施行. 第一條. 本規則依據證券商同業公會業務管理規則第四條規定訂定之。 第二條. 本公會會員受託買賣有價證券徵信與額度管理，除其他法令規章另有規定者外，應依本規則之規定辦理。 第三條. 本公會會員受託買賣有價證券，應先對委託人辦理徵信，並依本 ...
承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則 - 證券商業同業公會
www.csa.org.tw中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則. 金融監督管理委員會一○六年八月十五日金管證發字第1060025718號函同意備查. 中華民國證券商業同業公會一○六年八月十七日中證商電字第10600045851號函公告，自106年10月1日起施行。 第壹章 總則. 第一條 為推動有價證券之發行，並保障 ...
法規資訊 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw第一條 為推動有價證券之發行，並保障投資，除其他法令另有規定外，本公會承 銷商會員輔導發行公司或外國發行人辦理募集與發行有價證券事宜時應遵 守本自律規則。
中華民國證券商業同業公會證券商經營營業處所衍生性金融商品交易業務 自律規則
www.rootlaw.com.tw1. 中華民國96年8月16日中華民國證券商業同業公會中證商業字第096000145 6號函訂定發布全文15條；並自公告日起施行 本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。 2. 中華民國97年7月23日中華民國證券商業同業公會中證商業字第097000127 3號函 ...
中華民國證券商業同業公會證券商經營營業處所衍生性金融商品交易 ...
www.selaw.com.tw本自律規則所稱衍生性金融商品交易，係指已取得營業處所經營衍生性金融商品交易 業務資格之證券商，依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營 ...
公處字第100044 號 - 臺灣證券交易所法規分享知識庫
twse-regulation.twse.com.tw承銷之收入來源，如為初次上市櫃案件，收入包括輔導費、自認部位操作損益、承銷手續費、圈購處理費及公開申購處理費； 如為現金增資案件則有規劃顧問費、承銷 ...