投信投顧管理辦法

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會

2018-03-09, 公告：修正「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託 公司私募證券投資信託基金自律規範作業要點」第四條，檢送修正條文對照表如附件 一。

證券投資信託基金管理辦法 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

第十條 證券投資信託事業募集基金，應依本辦法及證券投資信託契約之規定，運用 基金資產，除本會另有規定外，並應遵守下列規定： 一、不得投資於未上市、未上櫃 股票或私募之有價證券。 二、不得為放款或提供擔保。但符合第十條之一規定者， 不在此限。 三、不得從事證券信用交易。 四、不得與本證券投資信託事業經理之其他 各 ...

投信投顧法規 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審核與輔導證券投資顧問事業會員公司作業要點. 16. 不動產證券化條例. 17. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業營業保證金處理要點. 18. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會境外基金人員培訓計畫要點. 19. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則.

投信投顧業務人員測驗:: 證券暨期貨市場發展基金會

2017年8月23日 ... 投信投顧業務人員測驗. 【 類別】. 投信投顧業務員、投信投顧相關法規（含自律規範） 乙科. 【 方式】. 電腦應試. 【 時間】. 每週一至週五（請依本基金會網路選考之場次時間 為主）. 報考資格. 一、得應投信投顧業務員資格測驗者，須具下列資格之一：. 公立或 私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。

法規函令 > 主管機關問答集 - SITCA

私募證券投資信託基金問答集修正對照表(107.02.26) E.境外基金相關規範 「境外基金管理辦法」問答集(107.02.27) G.事業管理 問答集 鼓勵投信躍進計畫問答集（107.01.04） 證券投資顧問事業於傳播媒體從事證券投資分析問答集(103.10.24) 通路報酬支付及銷售 ...

證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢 ...

五、信託業公會或其認可金融專業訓練機構舉辦之信託業務專業測驗合格者，並經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業法規測驗合格。 ... 證券投資顧問事業兼營證券投資信託業務從事證券投資分析之人員，除符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條第六項規定者外，不得與兼營證券投資信託業務辦理投資 ...

證券暨期貨法令判解查詢系統

跳到 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 - 證券投資信託事業之總經理、業務部門之副總經理、協理、經理，及分支機構經理人、部門主管與業務人員，除法令另有規定外，應為專任； 其於執行職務前，應由所屬證券投資信託事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。 有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者， ...

證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法

法規名稱：, 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法. 公布日期：, 民國105 年01 月04 日. 沿革資訊：, 中華民國105年1月4日金融監督管理委員會金管證投字第1040052431號令修正發布第5條、第6條、第7條之3條文 ...

全權委託投資業務 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

〔投信投顧法規｜全權委託投資業務〕. 共26 筆，共2 頁，目前第1 頁. 第一頁｜上一頁｜下一頁｜最末頁｜跳至. 1, 2. 頁. 序, 法規名稱. 1. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法. 2. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會全權委託投資業務營業保證金處理要點. 3. 中華民國證券投資信託暨顧問商業 ...

證券投資顧問事業管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統