期貨交易輔助人內部控制制度標準規範
期貨交易輔助人內部控制制度標準規範·相關網站分享資訊
期貨業專區/IB內控標準規範 - 臺灣期貨交易所
www.taifex.com.twIB修正對照表( 修正期貨交易輔助人營業場所外開戶作業).doc 2013/5/30 17:00 IB修正對照表( 修正期貨交易人授權交易作業).doc 2013/5/24 17:00 IB修正對照表(違約戶及IP同位置管理).doc 2013/5/14 17:20 IB修正對照表(期貨商交易及風險控管機制專案.期貨商申報 ...
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www.selaw.com.tw跳到 期貨商、期貨交易輔助人內部人員及其配偶從事期貨交易相關管理規範 - 二、期貨交易輔助人內部人員及其配偶開戶從事期貨交易，除應遵循相關法令及期貨交易輔助人內部控制制度標準規範外，並應依下列規定辦理： （一）期貨交易輔助人內部人員，應據實向所屬期貨交易輔助人申報其配偶之姓名及身分證字號，有變更時 ...
期貨交易輔助人內部人員及其配偶從事期貨交易相關管理規範
www.selaw.com.tw法規名稱：, 期貨商、期貨交易輔助人內部人員及其配偶從事期貨交易相關管理規範. 公布日期：, 民國105 年01 月28 日. 沿革資訊：, 中華民國105年1月28日臺灣期貨交易所股份有限公司臺期輔字第10500002 740號函修正發布第1點、第2點，並自即日起實施(中華民國105年1月22 日金融監督管理委員會金管證期字第1040053183號函 ...
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www.selaw.com.tw三、修正內容已分別置於本公司網站（ www.taifex.com.tw）「期貨業專區」之「期貨商 內控標準規範」及「IB內控標準規範」下，請貴公司自行下載，修訂內部控制制度落實 執行。 正本：各期貨商、各期貨交易輔助人副本：金融監督管理委員會證券期貨局、 中華民國期貨業商業同業公會、 中華民國證券商業同業公會、財團法人證券投資人及 期貨 ...
期貨業專區/IB內控標準規範 - 臺灣期貨交易所
www.taifex.com.tw2017/6/7, 12:00, 106年期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度修正宣導說明會投影 片106.06.pptx. 2017/6/5, 18:00, 106年度證券商經營期貨交易輔助業務內部控制 制度標準規範(完整版).zip. 2017/5/10, 18:00, IB內部控制制度標準規範修正對照表( 盤後交易)1060510.docx. 2016/6/6, 8:30, 105年IB查核分支機構內部稽核作業評核 表.
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www.selaw.com.tw三、除經通知或其他法令另有規定外，證券商及證券交易輔助人無須將內部控制制度之訂定或修正內容，申報本公司等證券相關機構，惟應將內部控制制度之訂定或修正內容及董事會通過之議事錄等資料妥善保存，並依主管機關或本公司等證券相關機構通知，即時提供查核。 四、惠請財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心及中華民國證券 ...
期貨業專區/期貨商內控標準規範/FCM內控
www.taifex.com.tw槓桿交易商內控-1040930.rar 2015/5/30 9:00 104年度期貨商內部控制制度標準規範及法令遵循(完整版,截至4月30日前).zip 2015/5/30 9:00 104年內控宣導投影片(FCM及IB)_加資通_加其他宣導事項.pptx 2015/5/19 0900 槓桿交易商內控-1040513.rar 2014/6/20
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www.selaw.com.tw說明： 一、本（ 106）年度「證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範」修正 案，業經報奉金融監督管理委員會106年5月26日金管證期字第1060015506號函 同意備查。 二、旨揭 ... 三、本標準規範為各期貨交易輔助人訂定內部控制制度之最低 要求標準， 貴公司應視本身之規模、業務範圍等訂定有效之內部控制制度。 正本：各 ...
期貨內控宣導 9日開講 | 期貨市場 | 期貨 | 經濟日報
money.udn.com台灣期貨交易所將在全國各地舉辦說明會，宣導期貨相關法規修訂情形，即日起在期交所網站受理報名。 期交所指出，為協助期貨業者充分瞭解本年度期貨商及期貨交易輔助人內部控制制度標準規範修正內容，預定於9日起分別在台北市、新竹市 ...
期貨商、期貨交易輔助人內部人員及其配偶從事期貨交易相關管理規範
www.rootlaw.com.tw（二）期貨商之負責人、業務員及其他從業人員，應據實向所屬公司申 ... （三）期貨交易輔助人就所屬內部人員及其配偶在所屬期貨交易輔助人 之委託買賣成交後，查核其交易有無涉及未公開資訊，或與期貨 交易輔助人或期貨交易人 有利益衝突兒有 ...