期貨法規 pdf

期貨法規 pdf·相關網站分享資訊

  • 期貨交易法規 第一章期貨交易法總則

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    (一)期貨交易所：期貨交易所是提供期貨契約集交易的場所 。期貨交易 所不從事期貨買賣，其主要的功能在於提供交易場所及設備，訂 定交易規定與制定標準化期貨商品契約等事項，使期貨商品買賣權 ...

  • 法規名稱：證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點

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    期貨信託事業及期貨經理事業。 四、證券期貨業於推出新產品或服務或辦理新種業務包括新支付機制、 運用新科技於現有或全新之產品或業務前，應進行產品之洗錢及資 恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所辨識之風險。 五、內部控制制度 ...

  • 1次期貨商業務員資格測驗試題

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    16. 依我國期貨交易法，期貨結算機構所收取之結算保證金，下列何者不正確？ (A)期貨結算機構之債權人不得請求扣押結算保證金 (B)期貨結算機構收取之結算保證金須與自有資產分開存放 (C)期貨結算機構收取之結算保證金須依結算會員經營之業務種類 ...

  • 106 2次期貨商業務員資格測驗試題

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    期貨交易所應繳存之營業保證金金額，下列何者正確？ (A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣二億元 (D)新臺幣四億元 ... 得挪用為其他客戶代墊不足之保證金 35. 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定，一次提存多少金額之賠償準備金 ...

  • 問答集- 金融監督管理委員會證券期貨局全球資訊網

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    證券投資顧問事業於傳播媒體從事證券投資分析問答集 (pdf) (103.10.24核定) 3. 全權委託投資業務問答集(pdf) ：全權委託投資業務問答集修正對照表(pdf ...

  • 期貨信託基金銷售機構銷售人員測驗範圍

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    期貨信託基金銷售機構銷售人員測驗範圍 本項測驗應試科目分為共同科目和專業科目。 一、 共同科目：為「金融市場常識與職業道德」，測驗題數為100題，測驗題型 採四選一單一選擇題，測驗時間為60分鐘，可以單科方式參加測驗。

  • 104 年版「期貨信託法規及自律規範」 題庫叢書法規及試題修訂表 至106 年12 月31 日止

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    3 36 68 選項 (1)期貨信託事業應 指派登記合格之業務員向申購人告知 4 51 件日屆滿一個月。學習 指南 ... 不得投資於本期貨信託事業 或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發 行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外之證券。所發行之有價證券 ...

  • 證券暨期貨法令判解查詢系統

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    使用本系統如有遇到問題請聯絡： 植根國際資訊股份有限公司 林小姐 02-27072848 分機：303 tonychiu@rootlaw.com.tw 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會研究處 郭小姐 02-2357-4359 ashleykuo@sfi.org.tw

  • 期貨法規與自律規範彙編 - 證券暨期貨市場發展基金會

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    期貨法規與自律規範彙編(100年12月版) 更新資料(至101.08.15). 說明：配合主管機關相關法規之修訂, 彙整 .... 三、 中華民國期貨業商業同業公會「期貨經理事業經營全權委託期貨. 交易業務操作辦法」. 101年3月8日行政院 ... 交易人、委任人、受益人）之權益。 本公會會員、期貨信託基金之銷售機構及前述二者之受雇人從事前項之行為亦.

  • 證券暨期貨法令判解查詢系統

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    要旨：, 公告修正臺灣期貨交易所股份有限公司「期貨商、結算會員辦理結算交割作業 要點」及「期貨商代交易人辦理其交易臺灣期貨交易所外幣計價期貨交易契約之結匯  ...