槓桿交易商管理規則第6條第1項第6款
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www.tpex.org.tw(A)附件1、期貨商兼營槓桿交易商許可之申請書、聲明書及案件審查表, 下載, 103.08.08. (B)附件2、期貨商兼營槓桿交易商許可證照之申請書、聲明書及案件審查表, 下載, 103.08.08. 2.金管會證期局函釋從事臺股股權相關之槓桿保證金契約交易而採實物交割者，得不受證券交易法 第150條不得場外交易之限制（107年3月13日金管證交 ...
訂定「槓桿交易商管理規則」。 - 金融監督管理委員會-最新訊息內容(外部版)
law.fsc.gov.tw第一章總則第1 條本規則依期貨交易法（以下簡稱本法）第八十條第四項規定訂定之。 第2 條槓桿交易商應依主管機關所定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）會同臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱期貨交易所）訂定之槓桿交易商內部控制 ...
槓桿交易商管理規則
www.rootlaw.com.tw期貨商經主管機關許可兼營槓桿交易商，應於辦理公司變更登記後，向符合第二項規定之金融機構繳存營業保證金新臺幣一千萬元。 前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。 第一項之營業保證金，應以現金、國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之 ...
法規體系查詢 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw9. 證券期貨控股事業管理規則. 10. 金融監督管理委員會組織法. 11. 行政院金融監督 管理委員會及所屬機關執行行政院金融監督管理委員會組織法第五條規定迴避作業 要點. 12. 金融監督管理委員會證券期貨局組織法. 13. 金融監督管理委員會證券期貨 局處務規程. 14. 金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法. 15.
金融監督管理委員會主管法規共用系統 - 法規檢索
law.fsc.gov.tw本規則中華民國一百零一年八月十四日修正發布前已持有證券集中保管事業股份比例逾百分之五者，不受前項之限制，亦不得再增加持股比例。但為公益目的並經本會核准者，不在此限。 第5 條證券集中保管事業經營下列業務： 一、有價證券之保管。 二、有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥。 三、有價證券帳簿劃撥事務之電腦處理。
金融監督管理委員會主管法規共用系統
law.fsc.gov.tw本規則中華民國一百零一年八月十四日修正發布前已持有證券集中保管事業股份比例逾百分之五者，不受前項之限制，亦不得再增加持股比例。但為公益目的並經本會核准者，不在此限。 第5 條證券集中保管事業經營下列業務： 一、有價證券之保管。 二、有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥。 三、有價證券帳簿劃撥事務之電腦處理。
期貨商負責人及業務員管理規則
www1.hl.gov.tw期貨商之負責人及業務員，除不得有本法第 六 十 三 條及期貨商管理規則 第 五 十 五 條所禁止之行為外，並不得有下列行為： 一、製作廣告及宣傳資料有違反法令規定之情事。 二、於期貨交易人開戶前，未告知期貨交易流程、交易費用、繳交保證金及 ...
槓桿交易商管理規則
www1.hl.gov.tw三、證券櫃檯買賣中心出具期貨商兼營槓桿交易商風險管理 妥適性之審查意見書。 四、中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具擔任槓桿交易商之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件 ...
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心槓桿交易商經營槓桿保證金契約 ...
www.selaw.com.tw槓桿交易商向專業機構投資人提供槓桿保證金契約交易服務，應與交易相對人簽訂ISDA主契約（ ISDA Master Agreement），或依其他標準契約及市場慣例辦理。槓桿交易商與非屬專業機構投資人之客戶簽訂槓桿保證金契約及提供之交易文件，包括總約定書（或簽訂ISDA主契約）、產品說明書、風險預告書及交易確認書等，如為英文者， ...
法規資訊 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw英文 法規查詢 詞彙查詢 中英法規對照表 首頁 / 法規資訊 字級: 小 中 ... 槓桿交易商業務員之兼任職務行為，槓桿交易商應建立內部審核控管機 制，以確保業務員本職及兼任職務之有效執行，並維持槓桿交易商業務 運作之必要範圍為限，不得涉有利益 ...