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董事長把公司當小金庫金管會廢止聯華投顧營業許可| 金融要聞| 產經 ...
udn.com2017年8月15日 ... 張振山表示，富利雖然只有9名客戶，但有相當多違規情節，金管會決議，依證券投資 信託及顧問法相關規定，解除富利投顧周姓董事長職務。 張振山表示，之前有投顧 公司在民國96、98年，遭金管會廢止營業許可，聯華案是8年來首見，聯華和富利投顧 都是小型公司，公司員工都是5人。 金管會證期局副局長張振山說，聯 ...
聯華投顧違反證券投資信託及顧問法，處罰鍰12萬元- 新聞- 財經知識 ...
www.moneydj.com2015年4月16日 ... 聯華投顧違反證券投資信託及顧問法，處罰鍰12萬元。 處聯華證券投資顧問股份 有限公司罰鍰案一、裁罰時間：104年4月15日二、受裁罰之對象：聯華證券投資顧問 股份有限公司三、裁罰之法令依據：證券投資.