證券商負責人與業務人員管理規則 罰則
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證券商負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw第四條 證券商業務人員，不得兼任國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外證券關係企業相同性質職務者，不在此限。 前項所稱關係企業，適用公司法關係企業章之規定。 證券商之下列業務人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦，但其他法令另有 ...
證券商負責人與業務人員管理規則
www.rootlaw.com.tw法規名稱：, 證券商負責人與業務人員管理規則. 修正時間：, 中華民國104年8月28日. 立法沿革：, 中華民國104年8月28日金融監督管理委員會金管證券字第1040034734號令修正發布第4條、第11條之1、第13條、第17條、第18條條文. 法規體系：, / 行政/ 金融監督管理委員會 / 證券期貨 ...
證券商負責人與業務人員管理規則 - 植根法律網
www.rootlaw.com.tw本規則所稱負責人，依公司法第八條之規定。 本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員： 一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或主辦會計。 二、有價證券承銷、買賣之接洽或執行。 三、有價證券自行買賣、結算交割或代辦股務。 四、有價證券買賣之開戶、徵信、招攬、推介、受託、申報、結算、交割或為款券收 ...
證券交易法第66條第1款、證券商管理規則第18之1條、證 警告 券商管理規則第2條第2項、證券商管理規則第28條 ...
www.csa.org.tw第16條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2 項 第9款、證券商管理規則第31條第4項 糾正 無 104/06/16 金管證券字第1040017409號 華南永昌綜合證券股份有限公司證券交易法第65條、證券商管理規則第2條第2項 糾正 無 ...
辦理證券商業務人員測驗及訓練作業要點
www.rootlaw.com.tw一、依證券商負責人與業務人員管理規則第四條及第十一條規定，為辦理證券商業務 人員之測驗、訓練（以下簡稱測驗、訓練）作業，訂定本要點。 二、由本會聘請專家、 學者若干人，及本會有關主管與證券交易所、證券商業同業公會及證券市場發展基金 會各指派一人，組成小組，辦理左列事項： （一）測驗科目、測驗時間、及格標準之擬定 。
證券商負責人與業務人員管理規則部分條文修正 ... - 金融監督管理委員會
law.fsc.gov.tw證券商負責人與業務人員管理規則部分條文修正條. 文對照表 ... 險管理人員及主辦會計人 .... 人。但子公司間不得有. 經理人互相兼任之情. 第十一條之一證券商之負.
證券商從業人員違規處分一覽表 發文日期 發文字號 公司名稱 法令依據 處分情形 證券交易法第56條、證券商 ...
www.csa.org.tw發文日期 發文字號 公司名稱 法令依據 處分情形 104/06/05 金管證券字第10400216302號 凱基證券股份有限公司 證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理 規則第18條第2項第9款 從業人員停止業務執行1個
金融監督管理委員會修正「證券商負責人與業務人員管理規則」部分條文、 - 台灣法律網-律師事務所
www.lawtw.com證券商負責人與業務人員管理規則部分條文修正條文 第 二 條 本規則所稱負責人 ，依公司法第八條之規定。本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員： 一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或主辦會計 ...
裁罰案- 國票證券股份有限公司業務人員違反證券管理法令處分案 ...
www.sfb.gov.tw2016年1月25日 ... 前項人員執行業務，對證券商管理法令規定不得為之行為，亦不得為之。」分別為證券 商管理規則第2條第2項、證券商負責人與業務人員管理規則第18 ...
證券暨期貨管理要聞 - 證券期貨局
www.sfb.gov.tw券商管理規則」第三十六條第十三款及「證券商負責人與業務人員管理規則」第. 十六 條第二項第十七款之規定，1.公司部分，依證券交易法第五十六條第一項後. 段及同 ...