證券商負責人與業務人員管理規則 英文
證券商負責人與業務人員管理規則 英文·相關網站分享資訊
期貨商業務員英文資格測驗說明手冊
webline.sfi.org.tw一 期貨商業務員英文資格測驗說明手冊 壹、測驗依據 依據「期貨商負責人與業務人員管理規則」、行政院金融監督管理委員會證券期貨局 九十三年八月十六日證期七字第0930003947號函辦理。 貳、報名資格
證券商負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw第四條 證券商業務人員，不得兼任國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外證券關係企業相同性質職務者，不在此限。 前項所稱關係企業，適用公司法關係企業章之規定。 證券商之下列業務人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦，但其他法令另有 ...
期貨商負責人及業務員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw法規名稱：, 期貨商負責人及業務員管理規則. 公布日期：, 民國104 年08 月31 日. 沿革資訊：, 中華民國104年8月31日金融監督管理委員會金管證期字第1040034832號令修正發布第7條、第7條之1條文 ...
證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw陸、附註（期貨商、期貨交易輔助人之經理人及主管配置說明）： 一、專營期貨商： （一）總公司應配置符合期貨商負責人及業務員管理規則第三條所定資格條件之經理人，並應就受託買賣業務（期貨經紀業務）、自行買賣業務（期貨自營業務）及結算交割業務（期貨商本身為結算會員）各配置經理人一名，且該經理人應具備期貨業務員資格。
證券商負責人與業務人員管理規則 - 法規檢索 - 金融監督管理委員會
law.fsc.gov.tw五、有價證券買賣之融資融券。 六、衍生性金融商品之操作。 七、風險管理。 八、辦理其他經核准之業務。 證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於當地執行業務應遵守當地證券管理法令之規定。除第十二條、第十三條及第十八條第一項外，不適用本規則之規定。 第3 條證券商之業務人員，依其職務之繁簡難易、責任輕重，分為下列 ...
證券商同業公會業務管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw1999年1月6日 - 本規則所稱業務人員，係指由證券商同業公會聘僱辦理下列事項之工作人員： 一、證券市場相關業務規章之訂定、修正及執行。 二、對會員財務、業務之查察與管理。 三、證券市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。 四、會員之會籍、負責人與業務人員登錄及管理事項。 五、證券商業務人員測驗、訓練與管理事項。
報名作業:: 證券暨期貨市場發展基金會
www.sfi.org.tw資本市場人才培育搖籃，資格測驗與專業認證，推動公司治理，各項教育宣導及資本市場國際化。
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢 ...
www.selaw.com.tw五、信託業公會或其認可金融專業訓練機構舉辦之信託業務專業測驗合格者，並經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業法規測驗合格。 ... 證券投資顧問事業兼營證券投資信託業務從事證券投資分析之人員，除符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條第六項規定者外，不得與兼營證券投資信託業務辦理投資 ...
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www.selaw.com.tw跳到 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 - 二、該事業之內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則，以確保公平對待所有客戶。 他業兼營證券投資顧問業務從事證券投資分析之人員或他業兼營全權委託投資業務辦理投資或交易決策之業務人員，符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條 ...
營業細則 - 臺灣證券交易所法規分享知識庫 - 台灣證券交易所
twse-regulation.twse.com.tw本公司經營業務，除遵照有關法令及本公司章程規定外，依本營業細則之規定。 本 公司依證券交易法第九十八條規定，經主管機關同意，得經營供給有價證券集中交易 市場以外之其他業務。 前項所稱其他業務之規範，除本營業細則規定者外，適用本 公司就該項業務另行訂定之單行規章。 相關資訊 · 第2-1 條, 本公司對證券商、上市 公司及 ...