證券商負責人與業務人員管理規則第4條
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證券商負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw第四條 證券商業務人員，不得兼任國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外證券關係企業相同性質職務者，不在此限。 前項所稱關係企業，適用公司法關係企業章之規定。 證券商之下列業務人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦，但其他法令另有 ...
證券商負責人與業務人員管理規則
www.rootlaw.com.tw法規名稱：, 證券商負責人與業務人員管理規則. 修正時間：, 中華民國104年8月28日. 立法沿革：, 中華民國104年8月28日金融監督管理委員會金管證券字第1040034734號令修正發布第4條、第11條之1、第13條、第17條、第18條條文. 法規體系：, / 行政/ 金融監督管理委員會 / 證券期貨 ...
證券商負責人與業務人員管理規則 - 植根法律網
www.rootlaw.com.tw本規則所稱負責人，依公司法第八條之規定。 本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員： 一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或主辦會計。 二、有價證券承銷、買賣之接洽或執行。 三、有價證券自行買賣、結算交割或代辦股務。 四、有價證券買賣之開戶、徵信、招攬、推介、受託、申報、結算、交割或為款券收 ...
證券商負責人與業務人員管理規則
www.rootlaw.com.tw法規名稱： 證券商負責人與業務人員管理規則 修正時間： 中華民國100年10月6日 立法沿革： 中華民國100年10月6日行政院金融監督管理委員會金管證券字第10000485 45號令修正發布第4條、第9條、第11條條文 (中華民國101年6月25日行 政院院臺規字第 ...
證券商負責人與業務人員管理規則
www1.hl.gov.tw二、符合 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 所定證券投資分析人員資格者。 三、經中華民國證券商業同業公會委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會）舉辦之證券商高級業務員測驗合格者 ...
證券交易法第66條第1款、證券商管理規則第18之1條、證 警告 券商管理規則第2條第2項、證券商管理規則第28條 ...
www.csa.org.tw第16條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2 項 第9款、證券商管理規則第31條第4項 糾正 無 104/06/16 金管證券字第1040017409號 華南永昌綜合證券股份有限公司證券交易法第65條、證券商管理規則第2條第2項 糾正 無 ...
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢 ...
www.selaw.com.tw五、信託業公會或其認可金融專業訓練機構舉辦之信託業務專業測驗合格者，並經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業法規測驗合格。 ... 證券投資顧問事業兼營證券投資信託業務從事證券投資分析之人員，除符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條第六項規定者外，不得與兼營證券投資信託業務辦理投資 ...
(2)財富管理業務人員 - 證菁學院
edu.csa.org.twC、其他人員：每年回訓乙次，須上本公會課程6小時，每3年應參加一般業務人員在職課程至少15小時，以出缺勤評定成績。 (二)財富管理業務人員資格訓練： 1、依據：「證券商財富管理業務人員資格條件及訓練要點」及前行政院金融監督管理委員會95年9月13日金管證二字第0950142720號核定函。 2、報訓資格：凡年滿20歲對本課程有 ...
證券商缺失案例分享 暨防制洗錢作業說明
www.tse.com.tw保證客戶獲利 證券商負責人與業務人員管理 規則第18條第2項第4款 與客戶間借貸款項 證券商負責人與業務人員管理 規則第18條第2項第9款 辦理受託買賣有價證券時，有隱瞞、詐欺或其他足以致 人誤信之行為
證券商負責人與業務人員管理規則 - 金融監督管理委員會主管法規共用系統
law.fsc.gov.tw第2 條本規則所稱負責人，依公司法第八條之規定。 本規則所稱業務人員，指為證券商從事下列業務之人員： 一、有價證券投資分析、內部稽核、自行查核、法令遵循或 ...