證券投資信託事業管理規則第11條

證券投資信託事業管理規則第11條·相關網站分享資訊

  • 證券投資信託基金管理辦法 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

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    第十條 證券投資信託事業募集基金，應依本辦法及證券投資信託契約之規定，運用 基金資產，除本會另有規定外，並應遵守下列規定： 一、不得投資於未上市、未上櫃 股票或私募之有價證券。 二、不得為放款或提供擔保。但符合第十條之一規定者， 不在此限。 三、不得從事證券信用交易。 四、不得與本證券投資信託事業經理之其他 各 ...

  • 富利投顧違反證券投資信託及顧問法，董事長之董事職務遭命令解除 - Yahoo!奇摩股市

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    富利國際證券投資顧問股份有限公司之違規處分案 一、裁罰時間：106年8月15日 二、受裁罰之對象：富利國際證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱富利投顧）、董事長周 。 三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第103條第2款、證券投資顧問事業 ...

  • 證券投資信託事業管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

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  • 證券暨期貨法令判解查詢系統

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    要旨：, 訂定有關「證券投資信託事業管理規則」第19條第2項、第22條第1項相關規定，自即日生效. 全文內容：, 一、證券投資信託事業管理規則第十九條第二項第十二款規定證券投資信託事業不得有其他影響受益人、客戶之權益或本事業之經營者，包括不得有協助特定人為規避所得稅或其他影響證券投資信託事業應本於守法、誠實信用 ...

  • 證券投資信託事業管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

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    1998年9月25日 - 本規則所稱證券投資信託事業，指經營下列業務者： 一、發行受益憑證募集證券投資信託基金。 二、運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資。 三、接受客戶全權委託投資業務。 四、其他經財政部證券暨期貨管理委員會（以下簡稱證期會）核准之有關業務。 前項第一款發行受益憑證得不印製實體，而以帳簿 ...

  • 證券暨期貨法令判解查詢系統

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    跳到 證券投資信託事業管理規則 - 五、最近二年未曾受本法第一百零三條第五款或證券交易法第六十六條第四款規定之處分。 六、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。 七、投資外國事業及大陸地區證券投資基金管理公司之總金額，不得超過證券投資信託事業淨值百分之四十。但有特殊需要經專案核准者， ...

  • 證券投資信託事業管理規則

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    法規名稱：, 證券投資信託事業管理規則. 修正時間：, 中華民國103年11月28日. 立法沿革：, 中華民國103年11月28日金融監督管理委員會金管證投字第1030048271號令修正發布第3條、第24條之1、第25條條文. 法規體系：, / 行政/ 金融監督管理委員會 / 證券期貨 ...

  • 證券投資信託事業管理規則

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    2017年2月5日 - 前項公開說明書及最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告並應上傳至本會指定之資訊申報網站。信託業或期貨信託事業兼營證券投資信託業務者，已將事業本身最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，依信託業法第三十九條或期貨信託事業管理規則第二十九條規定，於指定網站辦理公告事宜者，不在此限。

  • 證券投資信託事業管理規則

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    97.03.17金管證四字第09700081761號令修正 第 一 章 總則 第 1 條 本規則依證券投資信託及顧問法 (以下簡稱本法) 第二十條、第七十條、第七十二條、第八十一條第二項及第九十五條規定訂定之。 第 2 條 證券投資信託事業應依本法第九十三條規定 ...

  • 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則

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    證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事 業之能力，並具備下列資格之一： 一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投 資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。