證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第5條
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證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢 ...
www.selaw.com.tw證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事業之能力，並具備下列資格之一： 一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。 二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗三年 ...
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www.selaw.com.tw五、信託業公會或其認可金融專業訓練機構舉辦之信託業務專業測驗合格者，並經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業法規測驗合格。 ... 證券投資顧問事業兼營證券投資信託業務從事證券投資分析之人員，除符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條第六項規定者外，不得與兼營證券投資信託業務辦理投資 ...
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www.selaw.com.tw跳到 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 - 證券投資信託事業之總經理、業務部門之副總經理、協理、經理，及分支機構經理人、部門主管與業務人員，除法令另有規定外，應為專任； 其於執行職務前，應由所屬證券投資信託事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。 有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者， ...
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www.selaw.com.tw跳到 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 - 二、該事業之內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則，以確保公平對待所有客戶。 他業兼營證券投資顧問業務從事證券投資分析之人員或他業兼營全權委託投資業務辦理投資或交易決策之業務人員，符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條 ...
第七條 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw二、該事業之內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則，以確保公平對待所有客戶。 他業兼營證券投資顧問業務從事證券投資分析之人員或他業兼營全權委託投資業務辦理投資或交易決策之業務人員，符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條第六項規定者，得與募集證券投資信託基金之投資或交易決策人員 ...
修正「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」 - 法規檢索 - 金融 ...
law.fsc.gov.tw第2 條本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。 本規則所稱業務人員，指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員： 一、對有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱 本會）核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。 二、從事證券投資分析活動、講授或出版。 三、辦理 ...
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 - 金融監督管理委員會 ...
law.fsc.gov.tw法規名稱：, 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則. 公發布日：, 民國93 年10 月30 日. 修正日期：, 民國101 年08 月01 日. 發文字號：, 金管證投字第1010032368號. 法規體系：, 證券期貨局> 投信投顧業. 圖表附件：. 立法理由：, 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則總說明及條文對照表（101.08.01）.doc · 證券投資信託事業 ...
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
www.rootlaw.com.tw證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事 業之能力，並具備下列資格之一： 一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投 資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
www.6law.idv.tw【法規名稱】 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 【公布日期】101.08.01 【公布機關】金融監督管理委員會 【法規沿革】 1‧ 民國九十三年十月三十日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0930005147號令訂定發布全文22條；並自發布日施行 2 ...
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
www1.hl.gov.tw本規則依證券投資信託 及顧問法（以下簡稱本法）第 六 十 九 條規定訂定之。 第 2 條 本規則所稱負責人，指依公司 ... 分析之人員或他業兼營全權委託投資業務辦理投資或交易決策之業務人員，符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理 規則 ...