證券投資信託及顧問法主管機關
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證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw法規名稱：證券投資信託及顧問法 民國107 年01 月31 日修正(現行法規). 第四條（證券投資顧問事業及業務種類） 本法所稱證券投資顧問，指直接或間接自委任人或第三人取得報酬，對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。 本法所稱證券投資顧問事業，指經主管機關 ...
證券投資信託及顧問法 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw法規名稱：, 證券投資信託及顧問法. 公布日期：, 民國107 年01 月31 日. 沿革資訊：, 中華民國107年1月31日總統華總一義字第10700012041號令修正公布第11 條、第17條、第30條、第62條、第105條、第108條、第111條；增訂第6條之1、第16條之1、第105條之1條文 ...
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www.selaw.com.tw法規名稱： 證券投資信託及顧問法 (非現行法規) 公布日期： 民國 104 年 02 月 04 日 沿革資訊： 中華民國104年2月4日總統華總一義字第10400012481號令修正公布第2條 條文
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db.lawbank.com.tw法源法律網為線上法學資料庫，全面收錄我國各類法學資料，區分法律新訊、法規、司法判解、行政函釋、裁判書、法學論著等六類，每日即時更新，以人性化的使用介面，提供 ...
證券投資信託及顧問法
www.rootlaw.com.tw為促進普惠金融及金融科技發展，不限於證券投資信託事業及證券投資顧 問事業，得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券投資信託、證券 投資顧問及全權委託投資業務創新實驗。 前項之創新實驗，於主管機關核准辦理之期間及範圍內，得不適用 ...
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www.selaw.com.tw法規名稱： 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約 公布日期： 民國 94 年 01 月 19 日 沿革資訊： 中華民國94年1月19日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第0940000488號函修正發布全文20條；並自即日起施行(中華民國94年1月 ...
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www.selaw.com.tw民國107 年01 月31 日修正(現行法規). 第七十七條（從事股票或具股權性質之衍生性 商品交易之限制） 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人與基金 經理人， 其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，於證券投資信託事業 決定運用證券投資信託基金從事某種公司 ...
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www.selaw.com.tw民國107 年01 月31 日修正(現行法規). 第三條（證券投資信託事業及業務種類） 本法 所稱證券投資信託，指向不特定人募集證券投資信託基金發行受益憑證，或向特定人 私募證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、 證券相關商品或其他經主管 機關核准項目之投資或交易。 本法所 ...
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www.selaw.com.tw三）最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款、第三款、證券交易法第六十六條第二款、期貨交易法第一百條第一項第二款或信託業法第四十四條第一款規定之處分。 （四）最近一年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第四款、證券交易法第六十六條第三款、期貨交易法第一百條第一項第三款或信託業法第四十 ...
重大裁罰公布- 君安證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業相關法令，本會依證券投資信託及顧問法 ...
www.sfb.gov.tw君安證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業相關法令，本會依證券投資信託及顧問法第103條第2款、第111條第1款及第8款規定，處該公司罰鍰新臺幣240萬元、命令公司解除董事長梁 之職務。(金管證投罰字第1030041717號)