證券投資顧問事業從業人員行為準則第十五條
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中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業 ...
www.selaw.com.tw目前證券投資顧問事業之管理依據，主要為「證券投資信託及顧問法」、 「證券投資 顧問事業設置標準」、「證券投資顧問事業管理規則」、「證券投資信託及顧問事業互相 ... 由他事業兼營之利益衝突防範辦法等相關法令、證券投資信託及顧問事業與兼營他 事業或由他事業兼營之利益衝突防範實務守則、公會會員自律公約、全權委託投資 業務 ...
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 - 金融監督管理委員會 ...
law.fsc.gov.tw立法理由：, 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則總說明及條文對照表（ 101.08.01）.doc · 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則總說明（99.12.20）. doc · 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則條文對照表（99.12.20）.doc · 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則總說明及條文對照表（99.10.11）.doc ...
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員 ...
www.rootlaw.com.tw法規名稱：, 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則. 修正時間：, 中華民國106年9月8日. 立法沿革：, 中華民國106年9月8日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第1060051851號函修正發布(第17條、第21條之2)(中華民國106年8月30 日金融監督管理委員會金管證投字 ...
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
www.sitca.org.tw證券投資顧問事業從業人員行為準則」修正對照表 修 正 條 文 現 行 條 文 說 明 前言與宗旨 為推展證券投資顧問業務，提升社會投資大眾對投顧事業之信心，投顧事業及其從業人員應重視倫理規範及內部控管，並避免利益衝突情事發生。
前言與宗旨
members.sitca.org.tw證券投資顧問事業從業人員行為準則 中華民國94年1月25日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0930159939 ... 從業人員個人金融交易行為，及可能與客戶產生利益衝突之情形，則訂立詳細規定。 目前證券投資顧問事業 ...
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行 為準則
www.rootlaw.com.tw前言與宗旨 為推展證券投資顧問業務，提升社會投資大眾對投顧事業之信心，投顧事 業及其從業人員應重視倫理規範及內部控管，並避免利益衝突情事發生。 依此，各證券投資顧問事業有訂定業務人員行為準則之必要，俾利全體從 業人員遵守。
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
www.sitca.org.tw... 報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者，不在此限。 經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後七日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券。 但得事先獲得督察主管或 ...
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從事廣告 ...
www.selaw.com.tw證券投資顧問事業（以下簡稱投顧事業）及其從業人員從事廣告、公開說明會及其他營業活動，應恪遵證券投資信託及顧問法、相關法令及本行為規範，以維護專業形象， ... 本行為規範所稱之「廣告」，指以促進業務為目的，而運用下列傳播媒體或於公開場所，就證券投資顧問業務及相關事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳： 一、報紙、 ...
期貨顧問事業管理規則
www1.hl.gov.tw五、期貨顧問事業之善良管理 人注意義務及保密義務。 六、委託報酬與費用之計算、交付方式及交付時機。 七、契約生效日期及其存續期間。 八、契約之變更與終止 ...