證券投資顧問事業管理規則第12條

投信投顧法規 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審核與輔導證券投資顧問事業會員公司作業要點. 16. 不動產證券化條例. 17. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業營業保證金處理要點. 18. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會境外基金人員培訓計畫要點. 19. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則.

金融監督管理委員會公告：預告「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」部分條文、「證券投資信託事業 ...

金融監督管理委員會公告 中華民國 106 年 7 月 31 日 金管證券字第 1060028703 號 主 旨：預告修正「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」部分條文、「證券投資信託事業設置標準」第十二條、「證券投資顧問事業設置標準」第七條及「期貨信託事業設置 ...

證券暨期貨法令判解查詢系統

要旨：, 訂定有關「證券投資信託事業管理規則」第19條第2項、第22條第1項相關規定，自即日生效. 全文內容：, 一、證券投資信託事業管理規則第十九條第二項第十二款規定證券投資信託事業不得有其他影響受益人、客戶之權益或本事業之經營者，包括不得有協助特定人為規避所得稅或其他影響證券投資信託事業應本於守法、誠實信用 ...

證券投資顧問事業管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

證券投資顧問事業管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

1998年9月25日 ... 本規則所稱證券投資顧問事業，指為獲取報酬，經營或提供有價證券價值分析、投資 判斷建議，或基於該投資判斷，為客戶執行有價證券投資之業務者。 前項所稱報酬， 包含直接或間接自客戶或第三人取得之任何利益。

證券投資顧問事業管理規則 - 植根法律網

法規名稱：, 證券投資顧問事業管理規則. 修正時間：, 中華民國105年5月19日. 立法 沿革：, 中華民國105年5月19日金融監督管理委員會金管證投字第1050018091號令 修正發布第13條、第20條條文(中華民國105年中華民國證券投資信託暨顧問商業 同業公會中信顧字第1050051419號函增訂「提供顧問之外國有價證券範圍申請書」).

證券投資顧問事業管理規則

經營外國有價證券投資顧問業務者，以下列事業為限： 一、證券投資顧問事業。 二、 經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商，且兼營證券投資顧問業務。 三、經營受託 國外期貨交易之期貨經紀商，且兼營證券投資顧問業務。 四、經營特定金錢信託之 信託業，且兼營證券投資顧問業務。 五、兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 。

證券投資顧問事業管理規則 - 法規檢索 - 金融監督管理委員會

第一章總則第1 條本規則依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第七十條、第七十 二條、第八十三條第五項及第九十五條規定訂定之。 第2 條證券投資顧問事業應依本 法第九十三條規定，建立內部控制制度。 證券投資顧問事業業務之經營，應依法令、 章程及前項內部控制制度為之。 第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會 ...

證券投資顧問事業管理規則（93

第 一 章 總則 第 1 條 本規則依證券投資信託及顧問法 (以下簡稱本法) 第七十條、第七十二條、第八十三條第五項及第九十五條規定訂定之。 第 2 條 證券投資顧問事業應依本法第九十三條規定，建立內部控制制度。

證券投資顧問事業管理規則修正總說明

第一條 本辦法依據期貨顧問事業管理規則第十五條第二項之規定訂定之。 訂定本辦法之目的，在於規範期貨顧問事業及從業人員以發行出版品、舉辦講習等方式或透過電視、廣播電台、電子、平面或其他傳播媒體，對期貨交易有關事項向委任人以外之不 ...