證券投資顧問事業經手人員為其個人帳戶買入某種股票後多久時間內不得再行賣出
邱創達經營圓環唱片行已有27年3個月,統一編號:08409493在1992-07-22成立於桃園市中壢區中建里延平路532號1樓販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|電影錄音業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
王少洲 經營信維實業社已有38年4個月,統一編號:45050031在1981-08-01成立於桃園市楊梅區瑞塘里永美路445巷74弄27號販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|櫃檯買賣業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
余滿經營秋元號已有57年,統一編號:71734807在1962-04-28成立於臺南市鹽水區三生里三福路14之80號販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|櫃檯買賣業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
白董梅香經營明香水果店已有36年1個月,統一編號:69768148在1983-03-12成立於臺南市北區自強街118號??????????販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|櫃檯買賣業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
盧萬生經營億豐餐具行已有28年2個月,統一編號:01109892在1991-02-05成立於臺北市萬華區環河南路一段153號1樓販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|餐具製造業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
余紫平 經營源成傢俱行已有27年3個月,統一編號:78399906在1992-07-06成立於高雄市鳳山區南興里三民路115號販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|櫃檯買賣業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
蕭清豊經營新秀機車行已有35年8個月,統一編號:94845039在1984-12-31成立於花蓮縣新城鄉新城村仁愛路5巷2之16號販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|機車修理業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
詹錦隆經營建城機車行已有45年7個月,統一編號:43654681在1974-11-01成立於桃園市桃園區豐林里建國路149號販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|汽車修理業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
林李甘經營永興商行已有37年2個月,統一編號:81196481在1982-06-07成立於高雄市前鎮區明義里福民街36號販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|麵條、粉條類食品製造業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
張宏仁經營台灣昆蟲採集所已有32年1個月,統一編號:06114542在1987-03-31成立於南投縣埔里鎮南村里南村路15之3號販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|櫃檯買賣業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
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中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
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證券投資信託事業經理守則 1.九十年四月十三日財政部證券暨期貨管理委員會（90）台財證（四）字第 116176 號函准予備查 2.九十一年十二月二十四日財政部證券暨期貨管理委員會台財證四字第 0910165598 號函准予備查
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業 ...
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目前證券投資顧問事業之管理依據，主要為「證券投資信託及顧問法」、 「證券投資 顧問事業設置標準」、「證券投資顧問事業管理規則」、「證券投資信託及顧問事業互相 ... 由他事業兼營之利益衝突防範辦法等相關法令、證券投資信託及顧問事業與兼營他 事業或由他事業兼營之利益衝突防範實務守則、公會會員自律公約、全權委託投資 業務 ...
證券暨期貨法令判解查詢系統
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前言與宗旨為推展證券投資顧問業務，提升社會投資大眾對投顧事業之信心，投顧事業及其從業人員應重視倫理規範及內部控管，並避免利益衝突情事發生。 依此，各證券投資顧問事業有訂定業務人員行為準則之必要，俾利全體從業人員遵守。 觀諸美國、加拿大及香港等地制度，均有由業者自律制定道德規範（Ethi cs Codes）供業界各 ...
試卷測驗- 105 年- 105年第1次投信投顧相關法規（含自律規範）乙科 ...
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所謂「股票型基金，依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者? (A)三十 (B)五十 (C)七十 (D)一百. 查單字:關. 查單字:關. 12(C). 12. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則，經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣 ...
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
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... 報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者，不在此限。 經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後七日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券。 但得事先獲得督察主管或 ...
證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員 ...
item-45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則 ，證券投資顧問事業之經手人員，..-12
依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員，除有正當理由並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者，其個人帳戶買入（賣出）某種股票後多少期間內不得再行賣出（買入）? (A)一週 (B)七個營業日內 (C)三個月 (D)三十日. 編輯私有筆記及自訂標籤. 投信投顧相關法規- 105 年- 105 ...
今日錯題測驗-投信投顧相關法規-阿摩線上測驗
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依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則，經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或 ... 之經手人員，除有正當理由並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者，其個人帳戶買入（賣出）某種股票後多少期間內不得再行賣出（買入）?
證券投資顧問事業之經手人員，包括公司負責人、擔任證券投資分析之 ...
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證券投資顧問事業之經手人員，包括公司負責人、擔任證券投資分析之人員、全權委託帳戶管理人、公司員工依其職位得為參與、制定投資決策之人，或公司員工得有機會事先知悉公司有關投資交易行為之非公開資訊或得提供投資 ... (A)為其個人帳戶買入某種股票後三十日內不得再行賣出，或賣出某種股票後三十日內不得再行買入。
證券投資顧問事業之經手人員買賣股票之規範之法源@ hui36901882r ...
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證券投資顧問事業之經手人員，包括公司負責人、擔任證券投資分析之人員、全權委託帳戶管理人、公司員工依其職位得為參與、制定投資決策之人，或公司員工得有機會事先知悉公司有關投資交易行為之非公開資訊或得提供投資建議之人，其買入賣出股票之行為：為其個人帳戶買入某種股票後三十日內不得再行賣出，或賣出某種股票 ...
證券投資信託事業基金經理守則(民國93 年08 月27 日修正) - 投信投顧公會
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知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種. 股票之交易買賣，個人交易不得於該買賣交易前後七日內為之。 但得事先獲得督察主管或其他由高階管理階層所指定之人書面批. 准，提早於前後二日以上買入或賣出7。 3 經手人員個人交易買入某種股票須持有至少三十日，或於賣出後. 三十日內不得再行買入；但有正當 ...
