證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前
莊彩蓮經營晉利肉店已有45年5個月,統一編號:43652115在1974-09-12成立於桃園市桃園區南華里南門市場87號攤位販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|櫃檯買賣業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
郭寬宏經營平嶺教具行已有27年1個月,統一編號:78218166在1992-05-07成立於新北市新莊區中興街?05巷9號?0樓販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|文具製造業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
楊趙員 經營元山菌種園已有34年1個月,統一編號:45027362在1985-03-13成立於桃園市楊梅區東流里中山南路648號販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|櫃檯買賣業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
伍文榮經營萬國建材行已有36年1個月,統一編號:20970927在1983-05-23成立於臺北市信義區信義路四段404號1樓販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|建材批發業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
周弘斌 經營黑珍珠皮鞋店已有30年8個月,統一編號:08349117在1989-12-05成立於彰化縣員林市和平里中正路517號販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|櫃檯買賣業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
吳森茂經營宏茂電機行已有1802年7個月,統一編號:81088737在3821-11-30成立於高雄市前鎮區竹內里凱旋路47號販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|發電﹑輸電﹑配電機械製造業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
李明風經營福臨金銀珠寶行已有28年6個月,統一編號:08403505在1991-10-07成立於桃園市龜山區山頂里明興街244巷51弄18號1樓販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|珠寶及貴金屬製品製造業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
張彩霞經營烏龍院唱片行已有34年7個月,統一編號:01813547在1985-11-13成立於臺北市士林區大東路15之21號1樓販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|音樂展演空間業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
吳阿欉經營藝峰奇木社已有26年8個月,統一編號:98073322在1993-12-27成立於宜蘭縣宜蘭市延平里東港路32之24號(限使用第1層)販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|櫃檯買賣業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
劉子榕經營伏膳堂青草行已有29年2個月,統一編號:01287170在1990-06-20成立於臺北市中山區中山北路二段115巷21號4樓販賣櫃檯買賣業|不動產買賣業|櫃檯買賣業...等商品·技術·服務詳細工商資訊完整紀錄。
證券投資顧問事業經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前·相關網站分享資訊
金融控股公司年報應行記載事項準則
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附表二） （二）審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形：開會次數、 每位獨立董事或監察人出（列）席率，以及其他應記載事項等資訊。（附表二之一、附表二之一之一） （三）依金融控股公司治理實務守則規定揭露之項目。但已揭露於公司網站者，得僅揭露參閱之網址。 （四）公司治理運作情形及其與金融控股公司治理實務守則差異 ...
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業 ...
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目前證券投資顧問事業之管理依據，主要為「證券投資信託及顧問法」、 「證券投資 顧問事業設置標準」、「證券投資顧問事業管理規則」、「證券投資信託及顧問事業互相 ... 由他事業兼營之利益衝突防範辦法等相關法令、證券投資信託及顧問事業與兼營他 事業或由他事業兼營之利益衝突防範實務守則、公會會員自律公約、全權委託投資 業務 ...
證券暨期貨法令判解查詢系統
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前言與宗旨為推展證券投資顧問業務，提升社會投資大眾對投顧事業之信心，投顧事業及其從業人員應重視倫理規範及內部控管，並避免利益衝突情事發生。 依此，各證券投資顧問事業有訂定業務人員行為準則之必要，俾利全體從業人員遵守。 觀諸美國、加拿大及香港等地制度，均有由業者自律制定道德規範（Ethi cs Codes）供業界各 ...
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 - 投信投顧公會
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中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會. 證券投資顧問事業從業人員行為準則. 財政部證券暨期貨管理委員會90年9月25日（90）台財證（四）第158440號函准予備查. 財政部證券暨期貨管理委員會91年5月28日（91）台財證（四）第120124號函准予備查. 財政部證券暨期貨管理委員會93年6月29日台財證 （四）第0930123411號函准予 ...
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行 為準則
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前言與宗旨 為推展證券投資顧問業務，提升社會投資大眾對投顧事業之信心，投顧事 業及其從業人員應重視倫理規範及內部控管，並避免利益衝突情事發生。 依此，各證券投資顧問事業有訂定業務人員行為準則之必要，俾利全體從 業人員遵守。
29、 （ ） 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，經手人員自知悉 ...
item-29、 （ ） 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，經手人員自知悉公司推介..-11
29、 （ ） 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券？ (A) 五日 (B) 五個營業日 (C) 七日 (D) 七個營業日. 編輯私有筆記及自訂標籤. 投信投顧相關法規- 101 年- 101-1投信投顧 ...
證券投資顧問事業從業人員行為準則，經手人員自知悉公司推介予客戶 ...
item-12. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則 ，經手人員自知悉公司推介予客戶..-12
依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則，經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券? (A)五日 (B)五個營業日 (C)七日 (D)七個營業日. 編輯私有筆記及自訂標籤. 投信投顧相關法規- 105 年- 105年第1次投信投顧相關 ...
試卷測驗- 105 年- 105年第1次投信投顧相關法規（含自律規範）乙科 ...
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所謂「股票型基金，依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者? (A)三十 (B)五十 (C)七十 (D)一百. 查單字:關. 查單字:關. 12(C). 12. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則，經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣 ...
依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，經手人員自知悉公司推介予 ...
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依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後幾日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券？
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... 報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允 許者，不在此限。 經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投 資帳戶執行及完成某種股票買賣前後七日內，不得為本人或利 害關係人帳戶買賣該種有價證券。 但得事先獲得 ...
