證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項
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證券商負責人與業務人員管理規則 - 法規檢索 - 金融監督管理委員會
law.fsc.gov.tw五、有價證券買賣之融資融券。 六、衍生性金融商品之操作。 七、風險管理。 八、辦理其他經核准之業務。 證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於當地執行業務應遵守當地證券管理法令之規定。除第十二條、第十三條及第十八條第一項外，不適用本規則之規定。 第3 條證券商之業務人員，依其職務之繁簡難易、責任輕重，分為下列 ...
證券商負責人與業務人員管理規則
www1.hl.gov.tw二、符合 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 所定證券投資分析人員資格者。 三、經中華民國證券商業同業公會委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會）舉辦之證券商高級業務員測驗合格者 ...
報名作業:: 證券暨期貨市場發展基金會
www.sfi.org.tw資本市場人才培育搖籃，資格測驗與專業認證，推動公司治理，各項教育宣導及資本市場國際化。
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢 ...
www.selaw.com.tw五、信託業公會或其認可金融專業訓練機構舉辦之信託業務專業測驗合格者，並經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業法規測驗合格。 ... 證券投資顧問事業兼營證券投資信託業務從事證券投資分析之人員，除符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條第六項規定者外，不得與兼營證券投資信託業務辦理投資 ...
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 - 金融監督管理委員會 ...
law.fsc.gov.tw法規名稱：, 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則. 公發布日：, 民國93 年10 月30 日. 修正日期：, 民國101 年08 月01 日. 發文字號：, 金管證投字第1010032368號. 法規體系：, 證券期貨局> 投信投顧業. 圖表附件：. 立法理由：, 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則總說明及條文對照表（101.08.01）.doc · 證券投資信託事業 ...
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
www.rootlaw.com.tw證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事 業之能力，並具備下列資格之一： 一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投 資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。
證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw第二條之一 證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事 業之能力，並具備下列資格之一： 一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投 資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
www1.hl.gov.tw本規則依證券投資信託 及顧問法（以下簡稱本法）第 六 十 九 條規定訂定之。 第 2 條 本規則所稱負責人，指依公司 ... 分析之人員或他業兼營全權委託投資業務辦理投資或交易決策之業務人員，符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理 規則 ...
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法
www.selaw.com.tw法規名稱：, 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法. 公布日期：, 民國105 年01 月04 日. 沿革資訊：, 中華民國105年1月4日金融監督管理委員會金管證投字第1040052431號令修正發布第5條、第6條、第7條之3條文 ...
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業 ...
www.selaw.com.tw目前證券投資顧問事業之管理依據，主要為「證券投資信託及顧問法」、 「證券投資 顧問事業設置標準」、「證券投資顧問事業管理規則」、「證券投資信託及顧問事業互相 ... 由他事業兼營之利益衝突防範辦法等相關法令、證券投資信託及顧問事業與兼營他 事業或由他事業兼營之利益衝突防範實務守則、公會會員自律公約、全權委託投資 業務 ...