證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第6條
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證券商負責人與業務人員管理規則 - 法規檢索 - 金融監督管理委員會
law.fsc.gov.tw五、有價證券買賣之融資融券。 六、衍生性金融商品之操作。 七、風險管理。 八、辦理其他經核准之業務。 證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於當地執行業務應遵守當地證券管理法令之規定。除第十二條、第十三條及第十八條第一項外，不適用本規則之規定。 第3 條證券商之業務人員，依其職務之繁簡難易、責任輕重，分為下列 ...
證券商負責人與業務人員管理規則
www1.hl.gov.tw二、符合 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 所定證券投資分析人員資格者。 三、經中華民國證券商業同業公會委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會）舉辦之證券商高級業務員測驗合格者 ...
富利投顧違反證券投資信託及顧問法，董事長之董事職務遭命令解除 - Yahoo!奇摩股市
tw.stock.yahoo.com富利國際證券投資顧問股份有限公司之違規處分案 一、裁罰時間：106年8月15日 二、受裁罰之對象：富利國際證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱富利投顧）、董事長周 。 三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第103條第2款、證券投資顧問事業 ...
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢 ...
www.selaw.com.tw五、信託業公會或其認可金融專業訓練機構舉辦之信託業務專業測驗合格者，並經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業法規測驗合格。 ... 證券投資顧問事業兼營證券投資信託業務從事證券投資分析之人員，除符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條第六項規定者外，不得與兼營證券投資信託業務辦理投資 ...
證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw跳到 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 - 證券投資信託事業之總經理、業務部門之副總經理、協理、經理，及分支機構經理人、部門主管與業務人員，除法令另有規定外，應為專任； 其於執行職務前，應由所屬證券投資信託事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。 有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者， ...
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www.selaw.com.tw跳到 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 - 二、該事業之內部控制制度已訂定有效防範利益衝突之作業原則，以確保公平對待所有客戶。 他業兼營證券投資顧問業務從事證券投資分析之人員或他業兼營全權委託投資業務辦理投資或交易決策之業務人員，符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條 ...
修正「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」 - 法規檢索 - 金融 ...
law.fsc.gov.tw第2 條本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。 本規則所稱業務人員，指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員： 一、對有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱 本會）核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。 二、從事證券投資分析活動、講授或出版。 三、辦理 ...
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
www.rootlaw.com.tw證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事 業之能力，並具備下列資格之一： 一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投 資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。
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www.selaw.com.tw第二條之一 證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事 業之能力，並具備下列資格之一： 一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投 資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
www1.hl.gov.tw本規則依證券投資信託 及顧問法（以下簡稱本法）第 六 十 九 條規定訂定之。 第 2 條 本規則所稱負責人，指依公司 ... 分析之人員或他業兼營全權委託投資業務辦理投資或交易決策之業務人員，符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理 規則 ...