證券投資顧問業務範圍
證券投資顧問業務範圍·相關網站分享資訊
證券投資顧問委任契約
research.yuanta.com線上簽約版本20170328 第 1 頁 / 共 5 頁 證券投資顧問委任契約 依據行政院消費者保護委員會九十三年十月十三日消保法字第 九三 三 五三號函規 定，本契約提供之各種有價證券之投資研究分析或建議服務，不適用消費者保護法第十九條規定
最新法令函釋- 金融監督管理委員會全球資訊網
www.fsc.gov.tw茲修正金融控股公司法第五十七條至第五十七條之二及第六十七條之一條文，公布...... 15. 2018-01-31. 銀行局. 茲修正信用合作社法第三十八條之二至第三十八條之 ...
證券業務 - 元大金控-首頁
www.yuanta.com經紀業務近幾年仍是以業務多元、據點家數眾多為主要利基優勢。元大證券和寶來證券合併後，具有遍佈全台的通路專業經紀的業務人員、豐富的產品線支援並擁有實力堅強的研究團隊所提供之中英文研究報告等優勢，除接受國內外法人之交易委託外，並 ...
投信投顧業務人員測驗:: 證券暨期貨市場發展基金會
www.sfi.org.tw2017年8月23日 ... 投信投顧業務人員測驗. 【 類別】. 投信投顧業務員、投信投顧相關法規（含自律規範） 乙科. 【 方式】. 電腦應試. 【 時間】. 每週一至週五（請依本基金會網路選考之場次時間 為主）. 報考資格. 一、得應投信投顧業務員資格測驗者，須具下列資格之一：. 公立或 私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
證券投資顧問事業管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw證券暨期貨法令判解查詢系統
www.selaw.com.tw前言與宗旨為推展證券投資顧問業務，提升社會投資大眾對投顧事業之信心，投顧事業及其從業人員應重視倫理規範及內部控管，並避免利益衝突情事發生。 依此，各證券投資顧問事業有訂定業務人員行為準則之必要，俾利全體從業人員遵守。 觀諸美國、加拿大及香港等地制度，均有由業者自律制定道德規範（Ethi cs Codes）供業界各 ...
證券投資顧問委任契約範本（顧問外國有價證券業務適用）
www.rootlaw.com.tw證券投資顧問委任契約」範本【顧問外國有價證券業務適用】 委任契約立契約書人_. (以下簡稱甲方) ， _______證券投資顧問股份有限公司(以下簡稱乙方) ， 茲因甲方就投資外國之有價證券委任乙方提供投資諮詢顧問服務事項，乙方已於本契約簽訂三日前交付本契約及相關附件供甲方審閱，雙方同意約定條款如下： 第一條顧問服務之 ...
復華理財機器人證券投資顧問委任契約
www.fhtrust.com.tw第1 頁/共4 頁 復華理財機器人證券投資顧問委任契約.2017 復華理財機器人證券投資顧問委任契約 依據行政院消費者保護委員會九十三年十月十三日消保法字第 九三 三 五三號函規定，本契約提供
證券投資顧問事業管理規則 - 植根法律網
www.rootlaw.com.tw前項之內部稽核人員，應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定 ... 證券投資顧問事業除符合公司法第十六條第一項規定，並經本會核准者外，不得為 ...
經營外國有價證券投資顧問業務申請書
www.selaw.com.tw1.證券投資顧問公司 僅係提供證券投資之研究分析意見或建議，不得代理客戶決定或處理投資事務，且不得與客戶為證券投資收益共享、損失分擔之約定；客戶係基於獨立之判斷，自行決定所投資之有價證券 ...