證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 附表

證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 附表·相關網站分享資訊

  • 法規名稱：證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點

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    期貨信託事業及期貨經理事業。 四、證券期貨業於推出新產品或服務或辦理新種業務包括新支付機制、 運用新科技於現有或全新之產品或業務前，應進行產品之洗錢及資 恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所辨識之風險。 五、內部控制制度 ...

  • 最新法令函釋- 金融監督管理委員會全球資訊網

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    茲修正金融控股公司法第五十七條至第五十七條之二及第六十七條之一條文，公布...... 15. 2018-01-31. 銀行局. 茲修正信用合作社法第三十八條之二至第三十八條之 ...

  • 證券暨期貨法令判解查詢系統

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    財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外國有價證券櫃檯買賣 審查準則 3. 期交所 107.03.09 臺灣期貨交易所股份有限公司期貨市場不法案件檢舉獎勵辦法 ...

  • 證券暨期貨法令判解查詢系統

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    中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業內部控制制度標準規範 2. 中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業內部控制制度 範本 3. 中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業 ...

  • 證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點

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    業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、期貨商、槓桿交易商、 期貨信託事業及期貨經理 事業 ... （二）證券期貨業內部稽核單位應依規定辦理下列事項之查核，並提具 查核意見： 1.洗錢及資恐風險評估與防制 洗錢及打擊資恐計畫是否符合 ...

  • 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則

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    第五條 各服務事業應以書面訂定內部控制制度，含內部稽核實施細則，並經董事會 通過，如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明者，服務事業應將異議意見連同經 董事會通過之內部控制制度送各監察人；修正時，亦同。 各服務事業已設置獨立董事 者，依前項規定將內部控制制度提報董事會討論時，應充分考量各獨立董事之意見， 獨立 ...

  • 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 - 金融監督管理 ...

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    法規名稱：, 證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則. 公發布日：, 民國 92 年01 月20 日. 修正日期：, 民國106 年09 月30 日. 發文字號：, 金管證審字第 1060035864號令. 法規體系：, 證券期貨局/相關服務事業. 立法理由：. 證券暨期貨 市場各服務事業建立內部控制制度處理準則總說明（106.09.30）.pdf · 證券暨期貨 市場各服務 ...

  • 金管會即將修正「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」 因應新版COSO修正內控處理準則 你準備好了嗎?

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    COSO委員會於2013年5月發佈內部控制整體架構更新報告（以下簡稱美國COSO更新報告），該更新架構將於2014年12月15日取代原架構...

  • 內控核心原則、內控處理準則 修正重點及案例分析

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    處理準則修正總說明 8 •「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」自 91年11月18日訂定發布，曾歷經92年、94年、96 年、98年及100年共計5次修正 • 本次103年修正準則 係參考COSO委員會2013年提出之「內部控制-整合架

  • 證券暨期貨法令判解查詢系統

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    要旨：, 證券商應覈實依「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第 22條規定，評估內部控制制度之有效性及出具內部控制制度聲明書， 並以附表臚列 ...