證券行風險
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證券投資顧問委任契約
research.yuanta.com線上簽約版本20170328 第 1 頁 / 共 5 頁 證券投資顧問委任契約 依據行政院消費者保護委員會九十三年十月十三日消保法字第 九三 三 五三號函規 定，本契約提供之各種有價證券之投資研究分析或建議服務，不適用消費者保護法第十九條規定
三樣你要懂的執笠風險 - Yahoo 財經
hk.finance.yahoo.com2016年6月2日 ... 客戶平日的證券交易，原來是佳堅再指示其他證券行進行，當佳堅忽然執笠，客戶要 取回存款及股票便有一定難度，事實上到去年12月仍有客戶為追回股票與佳堅打 官司。現時證監會的賠償機制，是當證券行倒閉，客戶可以向賠償基金申請索償，但 賠償金額設有上限，不論股票或期貨合約賠償上限都是15萬元，實力 ...
國泰綜合證券股份有限公司 黃金現貨風險預告書
webap.cathaysec.com.tw國泰綜合證券股份有限公司 黃金現貨風險預告書 本風險預告書係依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）黃金現貨登 錄及買賣辦法第20條規定訂定之。 委託人以現有櫃檯買賣證券交易帳戶委託證券經紀商買賣黃金現貨，於交易前應 ...
基金投資| 資產管理| 證券行| 中國金洋證券
www.hk1282sec.com中國金洋證券有限公司（「中國金洋證券」）為中國金洋集團（上市編號：1282）成員及集團旗下之金洋控股有限 ... 整合提供香港與環球市場之證券、期貨、證券融資、企業融資、債券、基金、外部資產管理等一站式金融服務， ... 可融資指定港股名單內之股份.
由資訊科技角度探討證券商風險管理 - 金融監督管理委員會
www.fsc.gov.tw法達到預期獲利水準之風險。目前我國證券商自有資金可投資或運用的範圍. ，包括 有上市(櫃)股票及公司債、台股指數期貨及個股選擇權、受益憑證及. 營業用不動產等 ...
證券商風險管理評鑑制度
www.sfb.gov.tw中華民國證券商業同業公會九十四年度研究報告提要表. 填表日期：95年1月日. 研究 項目. 證券商風險管理評鑑制度. 研究單位. 元大京華證券股份有限公司林則芬副總 ...
問題證券風險管理 - HKEx
www.hkex.com.hk2017年8月2日 ... 問題證券風險管理. 存放於中央結算系統證券存管處的證券是可互相替換的，並沒有 標明屬於某一參與者。結算公司會對存放於存管處內或提取自存 ...
证券公司风险管理特征与改进探析 - 中国证券业协会
www.sac.net.cn风险管理是证券行业存在的基础，是行业核. 心价值所在。证券公司作为风险管理者， 通过承. 担风险、管理风险而获利。证券公司的风险因关. 系投资者、客户、员工等 ...
证券公司流动性风险监控指标构建研究 - 中国证券业协会
www.sac.net.cn了《完善证券公司风控指标体系的总体思路》，. 提出了建立“逆周期”调节机制、完善净 资本的. 结构和层次、优化杠杆率和流动性风险监控指. 标、降低部分业务和优质 ...
证券公司信用风险监测体系研究 - 中国证券业协会
www.sac.net.cn图： 家证券公司信用敞口平均构成情况. 如何进一步加强证券公司信用风险管理？ 首先要加强信用风险的监测，要完善信用风险. 监测指标体系。原因在于信用风险与 ...