1. 證券投資顧問事業管理規則

投信投顧法規 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審核與輔導證券投資顧問事業會員公司作業要點. 16. 不動產證券化條例. 17. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業營業保證金處理要點. 18. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會境外基金人員培訓計畫要點. 19. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則.

證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢 ...

五、信託業公會或其認可金融專業訓練機構舉辦之信託業務專業測驗合格者，並經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業法規測驗合格。 ... 證券投資顧問事業兼營證券投資信託業務從事證券投資分析之人員，除符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條第六項規定者外，不得與兼營證券投資信託業務辦理投資 ...

證券投資顧問事業管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

證券暨期貨法令判解查詢系統

主旨：檢送修正後本公會「提供顧問之外國有價證券範圍申請書」及附件，請查照。 說明： 一、本案業經金融監督管理委員會105年6月15日金管證投字第10500229 81 號函准予備查。 二、本次修正重點係配合證券投資顧問事業管理規則增列第20條第2 項第3款之規定修正旨揭申請書及附件審查項目，增列符合證券投資顧問事業管理 規則 ...

證券暨期貨法令判解查詢系統

證券投資顧問事業之資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途； 非屬經營業務所需者，其資金運用以下列為限： 一、國內之銀行存款。 二、購買國內 政府債券或金融債券。 三、購買國內之國庫券、可轉讓銀行定期存單或商業票據。 四 、購買符合本會規定條件及一定比率之證券 ...

證券投資顧問事業管理規則 - 植根法律網

法規名稱：, 證券投資顧問事業管理規則. 修正時間：, 中華民國105年5月19日. 立法 沿革：, 中華民國105年5月19日金融監督管理委員會金管證投字第1050018091號令 修正發布第13條、第20條條文(中華民國105年中華民國證券投資信託暨顧問商業 同業公會中信顧字第1050051419號函增訂「提供顧問之外國有價證券範圍申請書」).

證券投資顧問事業管理規則 - 法規檢索 - 金融監督管理委員會

第一章總則第1 條本規則依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第七十條、第七十 二條、第八十三條第五項及第九十五條規定訂定之。 第2 條證券投資顧問事業應依本 法第九十三條規定，建立內部控制制度。 證券投資顧問事業業務之經營，應依法令、 章程及前項內部控制制度為之。 第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會 ...

證券投資顧問事業管理規則（93

第 一 章 總則 第 1 條 本規則依證券投資信託及顧問法 (以下簡稱本法) 第七十條、第七十二條、第八十三條第五項及第九十五條規定訂定之。 第 2 條 證券投資顧問事業應依本法第九十三條規定，建立內部控制制度。

證券投資顧問事業管理規則

證券投資顧問事業管理規則 【公布日期】 101.07.27 【公布機關】 金融監督管理委員會 【法規沿革】 1 ‧ 中華民國九十三年十月三十日行政院金融監督管理委員會金管證四字第 ...

證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 - 植根法律網

法規名稱：, 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則. 修正時間：, 中華民國101 年08月01日. 立法沿革：, 中華民國101年8月1日金融監督管理委員會金管證投字第 1010032368號令修正發布第2條、第5條、第7條、第20條條文. 法規體系：, / 行政/ 金融監督管理委員會 / 證券期貨 ...