防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書
防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書·相關網站分享資訊
證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點
www.mjib.gov.tw一、為強化我國防制洗錢與打擊資恐機制，並健全證券期貨業內部控制及稽核 制度 ，訂定本要點 ... 券投資顧問事業、證券集中保管事業、期貨商、槓桿交易商、期貨信託事業 及期貨 ...
證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點
www.rootlaw.com.tw業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、期貨商、槓桿交易商、 期貨信託事業及期貨經理 事業 ... （二）證券期貨業內部稽核單位應依規定辦理下列事項之查核，並提具 查核意見： 1.洗錢及資恐風險評估與防制 洗錢及打擊資恐計畫是否符合 ...
金融監督管理委員會主管法規共用系統 - 法規檢索
law.fsc.gov.tw一、為強化我國防制洗錢及打擊資恐機制，並健全銀行業及電子支付機構 、電子票證 發行機構內部控制及稽核制度，訂定本要點。 二、銀行業及電子支付機構、電子票證 發行機構防制洗錢及打擊資恐內部 控制，除應遵循洗錢防制法、資恐防制法、存款 帳戶及其疑似不法或 顯屬異常交易管理辦法及金融機構辦理國內匯款作業確認客戶 身分 ...
銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部 ...
www.rootlaw.com.tw法規名稱：, 銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制 要點. 修正時間：, 中華民國106年6月28日. 立法沿革：, 中華民國106年6月28日金融 監督管理委員會金管銀法字第10610003120號令修正發布名稱及全文11點，並自 106年6月28日生效(原名稱:銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項). 法規體系：, / 行政/ ...
證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點 - 證券暨期貨法令判解 ...
www.selaw.com.tw一、為強化我國防制洗錢與打擊資恐機制，並健全證券期貨業內部控制及稽核制度， ... 事業、證券集中保管事業、期貨商、槓桿交易商、 期貨信託事業及期貨經理事業。
證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點 - 金融監督管理委員會主管 ...
law.fsc.gov.tw一、為強化我國防制洗錢與打擊資恐機制，並健全證券期貨業內部控制及 稽核制度，訂定本要點。 二、證券期貨業防制洗錢及打擊資恐內部控制，除應遵循洗錢防制法 ...
保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點
www.lia-roc.org.tw保險業防制洗錢 及打擊資恐內部控制要點 金管會 103.1.6 金管保綜字第 10202576291 號令訂定發布 ... 月內將該內部控制制度聲明書內容揭露於保險業網站，並於本會指定網站辦理公告申報。但保險 ...
保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點 - 金融監督管理委員會主管 ...
law.fsc.gov.tw(一)保險業應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源，並 由董(理)事會指派高階主管一人擔任專責主管，賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之 ...
附表防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書.odt - 金融監督管理委員會
law.fsc.gov.tw防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書. 謹代表○○○○（銀行業名稱）聲明本公司 /信用合作社於○○年○○月○○日至○○年○○月○○日確實遵循「銀行業防制 ...
防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書 - 財團法人聯合信用卡處理中心
www.nccc.com.tw月31日確實遵循防制洗錢及打擊資恐相關法令,建立內部控制制度,實施風險管理,. 並 由超然獨立之稽核部門執行查核,定期陳報董事會及監察人。 經審慎評估,本年度各 ...